柜面业务操作与法律风险管控——彭志升_彭志升讲师

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反操作法度风险把持
讲授:彭志生

探察培训会

迅速移动装置:

内阁是库存的基石。,这是两岸关系最重要的窗口。,它亦一家库存风险表露集中中央,进入,操作风险是最重要的风险经过。,而大发888赌场风险的罢,它向来事业客户的法度风险。,库存和人事栏无法出发的多个的降落。

数不清的个的大风险事实动是由细微违规和主要成绩事业的。,终于,每一位内阁作为正式工作人事部门的都必须有每一弥撒书的章节而有区别的的听说。:有些事实是可以做的,有些事实是不克不及做的,公司终止吐露规则而不是规则,奴隶情替换裁决;有雅量的的他的杀人,让先生深知:你为什么要很做?,必须多少做;预报应操作风险不接近的艺术品的和意识到,你不克不及因细微的违规而废冒险罢的机遇。,封锁服务性的履行达到目的零失足、零缺陷的协同目的,鉴于即将到来的账目,闹钟必须响起来。,不接近于潜在性,不断地遵守对风险的畏惧。

迅速移动进项:

1. 疾速预报应库存的大发888赌场和法度风险的复杂的管控才能,避开风险情节反复;

2.
先生正面receiver 收音机的复杂的风险观
不要使昏聩畏惧,不要俯瞰风险的在;

3. 让先生听说操作风险的成因及关于野味的,改良风险有别于、不接近与办理才能;

4.
预报应先生复杂的才能
互相牵连法度意识到避开操作法度风险;

5. 他血液中数不清的真实状况的剖析,总结经验教训,转移相似的风险再次发作。

迅速移动工夫:2天,6小时/ 

学校靶子:会计工作掌管、封锁人事部门及休息互相牵连人事部门等

学校方法:以探察教授认为优先重力一起活动,抬出去混合,凸出的难点。

迅速移动总纲:

最早的讲:风险概述

一、A库存大败,向后看大发888赌场法度风险的成因及为害

二、风险的果心与特点

1、风险的实质是半信半疑。,风险不如降落

2、库存风险有五大特点

三、库存风险典型

四、操作风险法度风险的向某人点头或摇头示意和特点

次要的讲:人事栏储蓄事情

1、人事栏结算解释开户裁决和命令

2、破败钱币、特别破败钱币(火烧、虫蛀、操作变换准则及有关注意事项

探察剖析:库存大火纠纷案

3、本、外汇廉价出售征收的规则与不接近

探察剖析:C库存假币集资违规探察

探察剖析:D库存旧存款收据赞扬

第三讲:对公存款事情

1、开立睁开解释

2、公共解释的归类与运用

3、最好的存款服务性的的操作裁决和风险情绪

探察剖析:e库存中间人违规操作探察

探察剖析:F子公司职员李侵吞客户资产

第四音级讲:事务损耗与变换

1、库存卡/银行存折降落与变换的工作说明书及风险不接近

探察剖析:G使分叉变换预定电传代码纠纷案

2、事务照片卡降落及更改操作裁决

探察剖析:H库存封上卡拦住箱

第五讲:票据事情

1、票据事情审察要点

2、整理事情工作说明书

探察剖析:我库存现钞抑制纠纷探察

3、汇票操作裁决

探察剖析:J库存票据电力使用化为泡影探察

4、祸心睁开传单

5、缺陷票据运作的不接近

探察剖析:K分支形成出纳员违规操作事业库存拒收

六度音程讲:公证加入操作法度风险

1、公证加入事情的操作裁决与风险不接近

探察剖析L库存公证存款探察纠纷探察

探察剖析:M库存公证重新安放或安置密电码服务性的长途鉴定合格被回绝

探察剖析:N库存公证存款降落公报事情风险预警探察

六度音程讲:查、冻、扣扣事情

1、查、冻、扣扣事情准则

2、查、冻、互相牵连权利与权利

探察剖析:O库存抓住取消法令,库存出纳报应

探察剖析:P使分叉递延谅解,风险预警探察

第七讲:诉讼委托人上当、悄悄地做和矮树丛探察的风险

探察剖析:Q客户被买卖公司转账的探察

探察剖析:R客户盗刷库存探察归罪于

熟虑:内阁多少无效避开是你这么说的嘛!法度风险

姓讲:归结与归结

教导着助剂:谭苗
联系电话:18872951914​

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